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供應(yīng)鏈風險減緩管理辦法

第一章 總則

第一條 為了嚴格遵守國家關(guān)于職工權(quán)利、環(huán)境保護、公平交易等各項法律法規(guī)，積極參與供應(yīng)鏈盡職調(diào)查工作，以確保原料來源的合法性。根據(jù)《LBMA負責任的黃金指南》要求，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于公司根據(jù)供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理辦法已識別的所有風險。本辦法所涉及原料來源包括礦產(chǎn)金、再生金及2020年11月1日后生產(chǎn)的各種形式的庫存黃金、白銀。

第三條 本辦法中涉及的術(shù)語和定義均采用《倫敦貴金屬市場協(xié)會（LBMA）責任黃金（白銀）指南》所描述的內(nèi)容。

第二章 風險減緩策略

第四條 所有供應(yīng)鏈盡職調(diào)查過程中收集的信息以及評估識別的實際以及潛在風險需上報合規(guī)風險專員，再由合規(guī)風險專員整理后上報合規(guī)總監(jiān)。

第五條 供應(yīng)鏈盡職調(diào)查結(jié)果得出以下結(jié)論，則需立即停止該交易并上報至有關(guān)人員：

1.存在有關(guān)礦產(chǎn)金、再生金提取、運輸或貿(mào)易的系統(tǒng)性或廣泛人權(quán)侵犯行為，包括最嚴重的使用童工、酷刑、非人道以及侮辱人格對待方式、廣泛的性暴力或其他嚴重反人權(quán)強迫勞動、戰(zhàn)爭罪、反人類罪或種族滅絕罪；

2.存在向非法的非政府武裝組織提供直接或間接支持；

3.存在通過欺詐掩蓋礦產(chǎn)金、再生金的原產(chǎn)地；

4.存在洗錢或恐怖主義融資；

5.國內(nèi)手續(xù)不全、非法開采的小型礦山以及開采黃金源于手工開采；

6.開采黃金利用汞生產(chǎn)而得；

7.不遵守環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展法律要求，開采黃金源于世界遺產(chǎn)遺址或國內(nèi)生態(tài)自然保護區(qū)；

8.存在以上7種事項可能性較高的情況。

第六條 供應(yīng)鏈盡職調(diào)查結(jié)果得出以下結(jié)論，則需立即暫停該礦產(chǎn)金、再生金的冶煉，直至供應(yīng)商在6個月之內(nèi)提供可證明其并不可能存在以下事項的額外數(shù)據(jù)或信息為止。若在6個月之內(nèi)仍未提供相關(guān)證據(jù)，則需立即停止該交易并上報至有關(guān)人員：

1.可能存在有關(guān)礦產(chǎn)金、再生金提取、運輸或貿(mào)易的系統(tǒng)性或廣泛人權(quán)侵犯行為，包括最嚴重的使用童工、酷刑、非人道以及侮辱人格對待方式、廣泛的性暴力或其他嚴重反人權(quán)強迫勞動、戰(zhàn)爭罪、反人類罪或種族滅絕罪；

2.可能存在向非法的非政府武裝組織提供直接或間接支持；

3.可能存在通過欺詐掩蓋礦產(chǎn)金、再生金的原產(chǎn)地；

4.可能存在洗錢或恐怖主義融資；

5.可能國內(nèi)手續(xù)不全、非法開采的小型礦山以及開采黃金源于手工開采；

6.可能開采黃金利用汞生產(chǎn)而得；

7.可能不遵守環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展法律要求，開采黃金源于世界遺產(chǎn)遺址或國內(nèi)生態(tài)自然保護區(qū)；

8.可能存在以上7種事項可能性較高的情況。

第七條 若供應(yīng)鏈盡職調(diào)查的內(nèi)容并未完全滿足，且被評估的供應(yīng)商正在積極配合的情況下，該供應(yīng)鏈盡職調(diào)查結(jié)果得出以下結(jié)論，則可繼續(xù)該礦產(chǎn)金、原料金的冶煉，并要求供應(yīng)商在6個月之內(nèi)提供可證明其并不存在以下事項的額外數(shù)據(jù)或信息。若在6個月之內(nèi)仍未提供相關(guān)證據(jù)，則需立即停止該交易并上報至有關(guān)人員：

1.并未完成供應(yīng)鏈盡職調(diào)查全部內(nèi)容；

2.向非法的公共或私人安全部隊提供直接或間接支持；

3.賄賂或非欺詐原因而誤導礦產(chǎn)金、再生金的原產(chǎn)地；

4.未向政府繳納應(yīng)繳稅費。

第三章 風險減緩策略具體步驟

第八條 若供應(yīng)鏈盡職調(diào)查結(jié)果符合第五條款所述，則合規(guī)風險專員需立即組織相關(guān)合規(guī)專員召開專項會議，通報與該供應(yīng)商解除合同關(guān)系，同時要求相關(guān)合規(guī)專員立即實施，并形成書面文件上報合規(guī)總監(jiān)，審批后上報相關(guān)政府部門。

第九條 若供應(yīng)鏈盡職調(diào)查結(jié)果符合第六條款所述，則合規(guī)風險專員需立即組織相關(guān)合規(guī)專員召開專項會議，通報立即暫停使用該供應(yīng)商提供的礦產(chǎn)金或再生金，直至其在6個月之內(nèi)提供可供證明的額外數(shù)據(jù)或信息為止：

1.提供證明不存在有關(guān)礦產(chǎn)金、再生金提取、運輸或貿(mào)易的系統(tǒng)性或廣泛人權(quán)侵犯行為的政府性文件，如供應(yīng)商所在地相關(guān)公安或商務(wù)部門出具的合法性證明等；

2.提供并未向非法武裝組織提供直接或間接支持的證明文件；

3.提供并未通過欺詐掩蓋礦產(chǎn)金或再生金的原產(chǎn)地證明文件，如相關(guān)政府部門出具的原產(chǎn)地證明；

4.提供不存在洗錢或恐怖主義融資的證明文件；

5.提供國內(nèi)小型礦山資質(zhì)證明文件；

6.提供能夠證明開采黃金不是利用汞生產(chǎn)而得資料；

7.提供環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展相關(guān)方針政策、制度文件以及通過有關(guān)部門環(huán)評報告；

由相關(guān)的合規(guī)專員負責收集以上所述額外數(shù)據(jù)或信息，并按時向合規(guī)風險專員匯報情況進展。若在6個月之內(nèi)仍未提供相關(guān)證據(jù)，則需按第八條款實施。

第十條 若供應(yīng)鏈盡職調(diào)查結(jié)果符合第七條款所述，則合規(guī)風險專員需立即組織相關(guān)合規(guī)專員召開專項會議，通報可繼續(xù)使用該供應(yīng)商提供的礦產(chǎn)金或再生金，直至其在6個月之內(nèi)提供可供證明的額外數(shù)據(jù)或信息為止：

1.配合完成該供應(yīng)鏈盡職調(diào)查的內(nèi)容；

2.提供并未向非法的公共或私人安全部隊提供直接或間接支持的證明文件；

3.提供并未賄賂或非欺詐原因而誤導礦產(chǎn)金或再生金的原產(chǎn)地證明文件，如相關(guān)政府部門出具的原產(chǎn)地證明；

4.提供已向政府繳納應(yīng)繳稅費的證明文件，如付款憑證。

由相關(guān)的合規(guī)專員負責收集以上所述額外數(shù)據(jù)或信息，并按時向合規(guī)風險專員匯報情況進展。若在6個月之內(nèi)仍未提供相關(guān)證據(jù)，則需按第八條款實施。

第四章 要求

第十一條 要求公司員工、供應(yīng)商和商業(yè)伙伴遵守上述管理辦法，并采取必要措施來保障上述管理辦法的貫徹落實。

第五章 附則

第十二條本管理辦法自發(fā)布之日起實施。

第十三條本管理辦法風控部負責解釋。

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