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供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)減緩管理辦法
第一章 總則
第一條 為了嚴(yán)格遵守國(guó)家關(guān)于職工權(quán)利、環(huán)境保護(hù)、公平交易等各項(xiàng)法律法規(guī)，積極參與供應(yīng)鏈盡職調(diào)查工作，以確保原料來(lái)源的合法性。根據(jù)《LBMA負(fù)責(zé)任的黃金指南》要求，特制定本辦法。
第二條 本辦法適用于公司根據(jù)供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理辦法已識(shí)別的所有風(fēng)險(xiǎn)。本辦法所涉及原料來(lái)源包括礦產(chǎn)金、再生金及2020年11月1日后生產(chǎn)的各種形式的庫(kù)存黃金、白銀。
第三條 本辦法中涉及的術(shù)語(yǔ)和定義均采用《倫敦貴金屬市場(chǎng)協(xié)會(huì)（LBMA）責(zé)任黃金（白銀）指南》所描述的內(nèi)容。
第二章 風(fēng)險(xiǎn)減緩策略
第四條 所有供應(yīng)鏈盡職調(diào)查過(guò)程中收集的信息以及評(píng)估識(shí)別的實(shí)際以及潛在風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專員，再由合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專員整理后上報(bào)合規(guī)總監(jiān)。
第五條 供應(yīng)鏈盡職調(diào)查結(jié)果得出以下結(jié)論，則需立即停止該交易并上報(bào)至有關(guān)人員：
1.存在有關(guān)礦產(chǎn)金、再生金提取、運(yùn)輸或貿(mào)易的系統(tǒng)性或廣泛人權(quán)侵犯行為，包括最嚴(yán)重的使用童工、酷刑、非人道以及侮辱人格對(duì)待方式、廣泛的性暴力或其他嚴(yán)重反人權(quán)強(qiáng)迫勞動(dòng)、戰(zhàn)爭(zhēng)罪、反人類罪或種族滅絕罪；
2.存在向非法的非政府武裝組織提供直接或間接支持；
3.存在通過(guò)欺詐掩蓋礦產(chǎn)金、再生金的原產(chǎn)地；
4.存在洗錢或恐怖主義融資；
5.國(guó)內(nèi)手續(xù)不全、非法開(kāi)采的小型礦山以及開(kāi)采黃金源于手工開(kāi)采；
6.開(kāi)采黃金利用汞生產(chǎn)而得；
7.不遵守環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展法律要求，開(kāi)采黃金源于世界遺產(chǎn)遺址或國(guó)內(nèi)生態(tài)自然保護(hù)區(qū)；
8.存在以上7種事項(xiàng)可能性較高的情況。
第六條 供應(yīng)鏈盡職調(diào)查結(jié)果得出以下結(jié)論，則需立即暫停該礦產(chǎn)金、再生金的冶煉，直至供應(yīng)商在6個(gè)月之內(nèi)提供可證明其并不可能存在以下事項(xiàng)的額外數(shù)據(jù)或信息為止。若在6個(gè)月之內(nèi)仍未提供相關(guān)證據(jù)，則需立即停止該交易并上報(bào)至有關(guān)人員：
1.可能存在有關(guān)礦產(chǎn)金、再生金提取、運(yùn)輸或貿(mào)易的系統(tǒng)性或廣泛人權(quán)侵犯行為，包括最嚴(yán)重的使用童工、酷刑、非人道以及侮辱人格對(duì)待方式、廣泛的性暴力或其他嚴(yán)重反人權(quán)強(qiáng)迫勞動(dòng)、戰(zhàn)爭(zhēng)罪、反人類罪或種族滅絕罪；
2.可能存在向非法的非政府武裝組織提供直接或間接支持；
3.可能存在通過(guò)欺詐掩蓋礦產(chǎn)金、再生金的原產(chǎn)地；
4.可能存在洗錢或恐怖主義融資；
5.可能國(guó)內(nèi)手續(xù)不全、非法開(kāi)采的小型礦山以及開(kāi)采黃金源于手工開(kāi)采；
6.可能開(kāi)采黃金利用汞生產(chǎn)而得；
7.可能不遵守環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展法律要求，開(kāi)采黃金源于世界遺產(chǎn)遺址或國(guó)內(nèi)生態(tài)自然保護(hù)區(qū)；
8.可能存在以上7種事項(xiàng)可能性較高的情況。
第七條 若供應(yīng)鏈盡職調(diào)查的內(nèi)容并未完全滿足，且被評(píng)估的供應(yīng)商正在積極配合的情況下，該供應(yīng)鏈盡職調(diào)查結(jié)果得出以下結(jié)論，則可繼續(xù)該礦產(chǎn)金、原料金的冶煉，并要求供應(yīng)商在6個(gè)月之內(nèi)提供可證明其并不存在以下事項(xiàng)的額外數(shù)據(jù)或信息。若在6個(gè)月之內(nèi)仍未提供相關(guān)證據(jù)，則需立即停止該交易并上報(bào)至有關(guān)人員：
1.并未完成供應(yīng)鏈盡職調(diào)查全部?jī)?nèi)容；
2.向非法的公共或私人安全部隊(duì)提供直接或間接支持；
3.賄賂或非欺詐原因而誤導(dǎo)礦產(chǎn)金、再生金的原產(chǎn)地；
4.未向政府繳納應(yīng)繳稅費(fèi)。
第三章 風(fēng)險(xiǎn)減緩策略具體步驟
第八條 若供應(yīng)鏈盡職調(diào)查結(jié)果符合第五條款所述，則合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專員需立即組織相關(guān)合規(guī)專員召開(kāi)專項(xiàng)會(huì)議，通報(bào)與該供應(yīng)商解除合同關(guān)系，同時(shí)要求相關(guān)合規(guī)專員立即實(shí)施，并形成書面文件上報(bào)合規(guī)總監(jiān)，審批后上報(bào)相關(guān)政府部門。
第九條 若供應(yīng)鏈盡職調(diào)查結(jié)果符合第六條款所述，則合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專員需立即組織相關(guān)合規(guī)專員召開(kāi)專項(xiàng)會(huì)議，通報(bào)立即暫停使用該供應(yīng)商提供的礦產(chǎn)金或再生金，直至其在6個(gè)月之內(nèi)提供可供證明的額外數(shù)據(jù)或信息為止：
1.提供證明不存在有關(guān)礦產(chǎn)金、再生金提取、運(yùn)輸或貿(mào)易的系統(tǒng)性或廣泛人權(quán)侵犯行為的政府性文件，如供應(yīng)商所在地相關(guān)公安或商務(wù)部門出具的合法性證明等；
2.提供并未向非法武裝組織提供直接或間接支持的證明文件；
3.提供并未通過(guò)欺詐掩蓋礦產(chǎn)金或再生金的原產(chǎn)地證明文件，如相關(guān)政府部門出具的原產(chǎn)地證明；
4.提供不存在洗錢或恐怖主義融資的證明文件；
5.提供國(guó)內(nèi)小型礦山資質(zhì)證明文件；
6.提供能夠證明開(kāi)采黃金不是利用汞生產(chǎn)而得資料；
7.提供環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展相關(guān)方針政策、制度文件以及通過(guò)有關(guān)部門環(huán)評(píng)報(bào)告；
由相關(guān)的合規(guī)專員負(fù)責(zé)收集以上所述額外數(shù)據(jù)或信息，并按時(shí)向合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專員匯報(bào)情況進(jìn)展。若在6個(gè)月之內(nèi)仍未提供相關(guān)證據(jù)，則需按第八條款實(shí)施。
第十條 若供應(yīng)鏈盡職調(diào)查結(jié)果符合第七條款所述，則合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專員需立即組織相關(guān)合規(guī)專員召開(kāi)專項(xiàng)會(huì)議，通報(bào)可繼續(xù)使用該供應(yīng)商提供的礦產(chǎn)金或再生金，直至其在6個(gè)月之內(nèi)提供可供證明的額外數(shù)據(jù)或信息為止：
1.配合完成該供應(yīng)鏈盡職調(diào)查的內(nèi)容；
2.提供并未向非法的公共或私人安全部隊(duì)提供直接或間接支持的證明文件；
3.提供并未賄賂或非欺詐原因而誤導(dǎo)礦產(chǎn)金或再生金的原產(chǎn)地證明文件，如相關(guān)政府部門出具的原產(chǎn)地證明；
4.提供已向政府繳納應(yīng)繳稅費(fèi)的證明文件，如付款憑證。
由相關(guān)的合規(guī)專員負(fù)責(zé)收集以上所述額外數(shù)據(jù)或信息，并按時(shí)向合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)專員匯報(bào)情況進(jìn)展。若在6個(gè)月之內(nèi)仍未提供相關(guān)證據(jù)，則需按第八條款實(shí)施。
第四章 要求
第十一條 要求公司員工、供應(yīng)商和商業(yè)伙伴遵守上述管理辦法，并采取必要措施來(lái)保障上述管理辦法的貫徹落實(shí)。
第五章 附則
第十二條本管理辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。
第十三條本管理辦法風(fēng)控部負(fù)責(zé)解釋。
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